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美国全国期货协会(NFA)

https://www.nfa.futures.org

 

关于NFA

 

美国全国期货协会是监管美国衍生品行业的非商业独立监管机构,属盈利性会员制组织,监管范围包括期货交易,零售外汇,场外衍生品。NFA成立三三十多年来,坚持维护期货市场的道德规范,和谐统一,保护投资者利益,监督成员遵守监管职责。
NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则,实施严格管理。NFA也有自身的规则,用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范,使交易员和投资商免受欺骗。

 

NFA的监管

 

1.NFA的监管职责:
1.审核和监督会员必须符合NFA的财务要求;
2.制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;
3.对与期货相关的纠纷进行仲裁;
4.审批NFA会员资格

2.NFA监管对象:
期货代理商("FCMs"), 介绍经济人 ("IBs"), 商品交易顾问 ("CTAs"), 商品基金经理 ("CPOs"), 和 零售外汇交易商 ("RFEDs")。

3.监管查询连接:http://www.nfa.futures.org/basicnet

 

NFA如何防止欺诈和滥用交易?

 

1.严格的登记检查。在美国期货、外汇市场给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品期货交易委员会(CFTC)注册并成为NFA成员。目前,NFA约有4,100个成员和57,000名关联成员(NFA成员公司的代表)。
2.全面系统的规章制度。NFA对企业在销售方式,数据记录,定期报告,风险披露,业务自由,收费公开,最低资本要求等方面都有系统的严格的规则。
3.强有力的执法性。企业若有违反规则的情况,NFA会采取以下措施:警告信,罚款,吊销牌照,禁止与NFA成员的任何合作,公开责令罚款(最高上限为250,000美元)。NFA会与CFTC,FBI及其他执法机构确保投诉的执行。
4.贸易管理和市场监督。

 

维权申诉

 

1.在线投诉(免费):http://www.nfa.futures.org/basicnet/Complaint.aspx
邮件投诉:表格下载(PDF)http://www.nfa.futures.org/NFA-compliance/file-a-complaint-form.pdf
2.申请仲裁(收费)
1983年,NFA开始采用仲裁,建立了公平公正和高效的解决客户投诉的程序。除了某些特定的例外情况,当客户对FCM、IB、CTA或CPO会员或者是联合会员提出仲裁时,NFA的仲裁结果是强制性的。
一方提出仲裁后,双方陈述并提供相应的证据,然后由NFA仲裁员或陪审员裁决,NFA仲裁比正式的诉讼费用低,时间短。双方可不需要律师申请索赔,按照以下网址提交信息即可:https://www.nfa.futures.org/odr/claim_clm nt.asp(个人)。受理后,NFA会给您回信确认申诉,双方可在线查询申诉的进展状态。
为了节省费用和时间提高效率,当涉及赔偿金额低于150,000美元时,通常仲裁程序会转为调解阶段,由一个仲裁员通过书面调解进行解决,使投诉方和被投诉方达成统一的解决方案。

 

联系方式

 

电话: 001 312-781-1300
传真:312-559-3599
邮箱: information@nfa.futures.org.
地址:Chicago Headquarters,300 S. Riverside Plaza, #1800,Chicago, IL 60606-6615

 

相关链接

 

美国证券和交易委员会(SEC):http://www.sec.gov/edgar/searchedgar/companysearch.html
(可以查到所有在美国上市公司的资料)
美国企业注册数据中心(manta):http://www.manta.com/mb
美国商品期货交易委员会(CFTC):http://www.cftc.gov
美国金融业监管(FINRA):http://www.finra.org/AboutFINRA/MemberFirms
美国纽约证券交易所(NYSE):http://www.nyse.com
美国证券投资者保护公司(SIPC):http:///www.sipc.org
美国芝加哥期货交易所(CBOT):http://www.cmegroup.com
纳斯达克:http://www.nasdaq.com